Bernhard Burgener erklärt die Bedeutung von Compliance für Unternehmen

Bernhard Burgener weiß, dass Unternehmen nicht nur gute Produkte brauchen, um erfolgreich zu sein. Sie müssen auch sicherstellen, dass sie sich an alle geltenden Gesetze und Vorschriften halten. Tun sie dies nicht, riskieren sie hohe Geldstrafen und den Verlust ihres Rufs.

Aus diesem Grund ist es von größter Bedeutung, dass Unternehmen alle für die Compliance erforderlichen Aspekte erfüllen. In diesem Artikel erklärt Bernhard Burgener, die Bedeutung von Compliance und wie Sie sie erfolgreich in Ihrem Unternehmen implementieren können.

Compliance: Die Definition

Der Deutsche Corporate Governance Kodex definiert Compliance wie folgt: „Der Vorstand hat für die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und internen Richtlinien zu sorgen und wirkt auf deren Beachtung im Unternehmen hin“.

Das bedeutet, dass die Verantwortlichen eines Unternehmens zweierlei verpflichtet sind: Zum einen müssen das Unternehmen und seine Mitarbeiter alle gesetzlichen Vorschriften und regulatorischen Standards einhalten. Darüber hinaus müssen sie sich auch an ihre eigenen, intern festgelegten Standards halten.

Letzteres ist eine freiwillige Compliance, die aber laut Burgener genauso wichtig ist wie die Einhaltung von Gesetzen. Denn zu den internen Standards gehören die eigenen Werte und Richtlinien des Unternehmens. Diese sind unerlässlich, um ein starkes Markenimage zu schaffen und Vertrauen in das Unternehmen zu erzeugen.

Rechtliche Grundlagen für Compliance

Laut Bernhard Burgener besteht Compliance grundsätzlich aus allen geltenden nationalen und internationalen Gesetzen und Richtlinien. Dazu gehören sowohl private und öffentliche Gesetze als auch branchenspezifische Anforderungen.

Internationale Richtlinien

Die Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) gilt für alle Unternehmen, die in der Europäischen Union und im Europäischen Wirtschaftsraum tätig sind. Sie regelt die Art und Weise, wie Unternehmen personenbezogene Daten verwenden, verarbeiten und speichern dürfen.

Bernhard Burgener empfiehlt die Verwendung einer umfassenden DSGVO-Compliance-Checkliste, die jeden Artikel der DSGVO eingehend behandelt. Wenn Ihr Unternehmen mit ausländischen Unternehmen zu tun hat, können weitere internationale Vorschriften gelten. Dazu gehören der Bribery Act im Vereinigten Königreich und der Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) in den USA.

Deutscher Corporate Governance Kodex (DCGK)

Der Deutsche Corporate Governance Kodex beinhaltet wesentliche gesetzliche Vorschriften zur Leitung und Überwachung deutscher börsennotierter Gesellschaften. Sein Ziel ist es, die Transparenz und Nachvollziehbarkeit des Corporate Governance Systems zu erhöhen.

Bernhard Burgener erklärt, dass der Kodex nicht nur eine Rechtsgrundlage hat, sondern auch wertvolle Hinweise in Form von Empfehlungen bietet. Gegebenenfalls sollte auch das Pendant des Kodex, der Governance-Kodex für Familienunternehmen, konsultiert werden.

Compliance im Finanz- und Versicherungsrecht

Der Finanz- und Versicherungssektor ist besonders anspruchsvoll, wenn es um die Compliance mit nationalen und internationalen Gesetzen geht. Im Finanzsektor bedeutet dies unter anderem die Einhaltung der EU-Geldwäscherichtlinien und des Geldwäschegesetzes (GwG).

Finanz- und Versicherungsunternehmen sind außerdem verpflichtet, ein internes Kontrollsystem (IKS) einzurichten. Dieses dient der Compliance mit den entsprechenden Paragraphen des Kreditwesengesetzes, des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) und des Versicherungsgesetzes.

Risiken und Präventionspflichten

Bernhard Burgener betont, dass obwohl Compliance ein komplizierter Prozess sein kann, er niemals vernachlässigt werden darf. In erster Linie sind Compliance-Maßnahmen darauf ausgerichtet, die Risiken eines Unternehmens zu verringern, und haben daher einen Schutzzweck.

Non-Compliance kann zu hohen Geldstrafen oder Schadenersatzforderungen führen. Je nach Schwere des Verstoßes drohen der Unternehmensleitung sogar Entlassung und Haftstrafen. Burgener warnt, dass ein Ruf für Nachlässigkeit und Nichteinhaltung von Vorschriften die Marke eines Unternehmens irreparabel schädigen kann.

Allgemeine Risiken

Compliance im obigen Sinne schützt Unternehmen vor großen Risiken:

Verstöße gegen das Arbeitsschutzgesetz, Datenschutz (GDPR) und Verstöße gegen das Anti-Diskriminierungsgesetz können schwerwiegende Folgen haben. Compliance erfordert auch Maßnahmen zur Verhinderung von unlauterem Wettbewerb, Korruptions- und Steuerhinterziehungsdelikten.

Spezifische Risiken

Compliance ist auch notwendig, um Ihr Unternehmen vor einer Reihe von branchenspezifischen Risiken zu schützen. Je nach Branche, in der das Unternehmen tätig ist, muss es gegebenenfalls Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ergreifen. Weitere spezifische Compliance-Anforderungen können u. a. Außenhandelsbestimmungen, Beschaffungsregeln und die Einhaltung von Umweltstandards sein.

Effektive Compliance-Management-Integration für Unternehmen

Unternehmen brauchen ein effizientes System für die Verwaltung der Compliance. Dieses besteht aus internen Richtlinien, die für das Unternehmen gelten und seine Sicherheit gewährleisten. Es sollte sich daher auf eine Analyse der allgemeinen und spezifischen Risiken stützen, denen das Unternehmen ausgesetzt ist. Diese Regeln sollten regelmäßig überprüft und an geänderte Vorschriften oder veränderte Umstände im Unternehmen angepasst werden.

Identifizierung von Risiken

Durch gründliche Analyse und Kartierung der Unternehmensprozesse sollten alle Bereiche ermittelt werden, in denen ein Risiko für das Unternehmen besteht. Jedes Risiko und jeder bestehende Compliance-Mechanismus muss analysiert werden. Ziel ist es, über Compliance-Strukturen zu verfügen, die aktuell und ausreichend sind, um das Unternehmen zu schützen.

Compliance-Status-Analyse

Wie Bernhard Burgener aus Erfahrung weiß, ist die Umsetzung eines Regelwerks, das nachweislich Compliance gewährleistet, keine leichte Aufgabe. In allen Bereichen, in denen die Vorschriften nicht eingehalten werden, muss an der Überarbeitung und Verbesserung der Prozesse gearbeitet werden. Dies könnte zum Beispiel die Einführung zusätzlicher Kontrollen oder die Änderung der Zuständigkeiten eines Mitarbeiters beinhalten. Etwaige Fälle von Verstößen müssen ebenfalls untersucht werden.

Wenn bestätigt wurde, dass ausreichende Compliance-Strukturen vorhanden sind, kann sich ein Unternehmen für Compliance-konform erklären. In bestimmten Fällen muss dies von einem unabhängigen Prüfer oder einer Behörde überprüft werden.

Einführung eines Verhaltenskodexes für Mitarbeiter

Bernhard Burgener empfiehlt, dass Unternehmen zur Erleichterung von Compliance einen Verhaltenskodex für ihre Mitarbeiter einführen sollten. Eine formale Strukturierung der Unternehmensrichtlinien wird die konsequentere Kontrolle der Compliance erleichtern. Die Fähigkeit, Compliance nachzuweisen, kann auch einen Wettbewerbsvorteil darstellen. Viele öffentliche Auftraggeber vergeben Aufträge nur an Unternehmen, die ein ordnungsgemäßes Compliance-Management nachweisen können.

Effiziente Unterstützung des Compliance-Managements

Die ordnungsgemäße Verwaltung von Compliance-Vorschriften kann eine zeitaufwändige Aufgabe sein. Einige Unternehmen ernennen daher spezielle Compliance-Beauftragte. Darüber hinaus setzen viele Unternehmen auf ein Compliance Management System (CMS). Dieses umfasst die Gesamtheit der Prozesse, Strukturen und Maßnahmen des Unternehmens, um Regelkonformität zu gewährleisten.

Dabei kann auch eine Compliance Management Software helfen. Diese kann die Kontrolle und Dokumentation von Mechanismen und Compliance-Strukturen erleichtern.

Das KYC Prinzip in Compliance

Das KYC in KYC Prinzip steht für “Know Your Customer” (“Kenne Deinen Kunden”). Dabei müssen Unternehmen verifizieren und dokumentieren, dass ein potenzieller Kunde wirklich derjenige ist, der er vorgibt zu sein. Dadurch dient das KYC Prinzip der Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Wirtschaftskriminalität. KYC Compliance ist im Finanzsektor obligatorisch. Burgener ist der Ansicht, dass dieses Prinzip auch außerhalb des Finanzsektors von Bedeutung ist.

Compliance: Eine grundlegende Voraussetzung für den Unternehmenserfolg

Burgener, der erfahrene Entrepreneur, erklärt, dass Compliance für den Aufbau eines erfolgreichen Unternehmens von grundlegender Bedeutung ist. Wenn Sie auf Compliance achten, schützen Sie nicht nur Ihr Unternehmen, sondern erhöhen auch seine Wettbewerbsfähigkeit.

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